重点通报!投行业务乱象再添新罚单!上交所重拳出击 保荐项目履职问题再受关注
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投行业务乱象再添新罚单!上交所重拳出击 保荐项目履职问题再受关注
上海,2024年6月18日 - 近日,上海证券交易所(以下简称“上交所”)发布消息,对平安证券及两位保荐代表人、所保荐项目百花医药(新疆百花村医药集团股份有限公司)一同予以监管警示,原因是其未及时报告实际控制人变更事项。这也是今年以来上交所对券商投行业务开出的第6张罚单。
保荐履职不到位成监管重点
从上交所披露的情况来看,今年以来券商投行业务乱象频出,保荐项目履职不到位、内控存在薄弱环节等问题成为监管关注的重点。
- 平安证券未及时报告实际控制人变更事项,且两位保荐代表人未勤勉履行核查职责。
- 华泰联合证券在保荐三爱(002036)非公开发行股票项目中,存在未按规定核查发行人重大资产交易、关联交易、未按规定对发行人财务资料进行核查、未按规定对发行人重大诉讼事项进行核查等三项违规情形。
- 中信建投证券在保荐蓝思科技(300433)非公开发行股票项目中,存在未按规定对发行人重大资产交易进行核查、未按规定对发行人关联交易进行核查等两项违规情形。
- 浙商证券在保荐宁波中舟(002759)非公开发行股票项目中,存在未按规定对发行人重大资产交易进行核查、未按规定对发行人关联交易进行核查等两项违规情形。
- 海通证券在保荐科利德(688398)首次公开发行股票并在科创板上市项目中,存在保荐核查工作履职尽责不到位的问题。
上交所持续加强监管力度
针对券商投行业务中存在的违规问题,上交所持续加强监管力度,采取了多种监管措施,包括出具监管警示函、责令改正、立案调查等。
- 上交所对中天国富、国信证券、华西证券、西部证券、华创证券、中德证券等6家券商采取监管谈话措施。
- 上交所对长江证券承销保荐旗下2名保荐代表人张新杨、王海涛予以监管警示。
- 上交所对海通证券及2名保荐代表人予以通报批评。
专家建议加强合规风控
业内人士表示,券商投行业务是资本市场的重要组成部分,保荐机构应当严格履行保荐职责,加强合规风控建设,切实提高执业质量。
- 券商应当建立健全内控制度,强化对投行业务的监督管理。
- 保荐代表人应当提高执业水平,勤勉履行核查职责,切实做到对项目负责、对市场负责、对投资者负责。
- 监管部门应当加大执法力度,严厉打击违规行为,维护资本市场健康发展。
加强监管势在必行
随着资本市场改革的不断深化,券商投行业务面临着越来越大的挑战。券商应当进一步提高合规意识,加强风险管理,为投资者提供更加优质的服务。监管部门也应当持续加强监管力度,维护市场秩序,保护投资者合法权益。
猪肉股行情回调 华统股份跌超7%
北京 - 6月13日,A股市场三大指数震荡调整,猪肉股板块也未能幸免,多数个股出现下跌。其中,华统股份跌幅超过7%,成为板块内表现最弱的个股之一。
数据显示,截至当日收盘,华统股份报收21.09元/股,跌幅7.34%。同板块内,其他下跌幅度较大的个股还包括傲农生物、新五牧、正邦科技等。
分析人士认为,猪肉股近期回调主要有以下几个原因:
- 一是,生猪价格有所回落。据国家统计局数据,5月份全国生猪价格同比下降11.2%,环比下降5.3%。生猪价格下降,导致养殖企业利润缩减,进而影响股价表现。
- 二是,近期市场风险偏好有所下降。A股三大指数近期震荡调整,猪肉股板块也受到拖累。
- 三是,华统股份自身因素也可能导致股价下跌。该公司近日发布公告称,拟以现金收购浙江金华华统食品有限公司100%股权。有市场人士认为,这笔收购可能对公司业绩造成摊薄,进而导致股价下跌。
尽管猪肉股近期有所回调,但从长期来看,仍具有较好的投资价值。随着生猪产能去化和消费升级,猪肉价格有望企稳回升,养殖企业盈利能力也将得到改善。
不过,投资者在投资猪肉股时也需注意风险。建议投资者仔细研究公司基本面,并关注生猪价格走势和市场风险变化。
发布于:2024-07-01 22:06:27,除非注明,否则均为
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